칼럼
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자본시장법 불공정거래, 경찰 조사를 앞두고 있다면 처벌 수위는
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- 이 글의 목차 -
1. 자본시장법 불공정거래, 어떤 행위가 문제 될까
2. 자본시장법 불공정거래 처벌 수위와 부당이득 산정 기준은
3. 자본시장법 불공정거래 조사, 무엇을 준비해야 할까
주식 거래 과정에서 자본시장법 불공정거래 혐의로 조사를 앞두고 있다는 분들의 문의가 늘고 있습니다.
본인은 단순히 시장 흐름을 읽고 매매했을 뿐이라고 생각했는데, 수사 기관은 다르게 판단하는 경우가 많은데요.
미공개중요정보 이용행위, 시세조종행위, 부정거래행위는 모두 자본시장법 불공정거래로 분류되어 엄격하게 처벌됩니다.
투자 판단과 불공정거래의 경계가 모호하게 느껴질 수 있지만, 수사 기관은 명확한 기준을 두고 판단하는데요.
그래서 자본시장법 불공정거래 혐의를 받고 있다면 조사 전부터 정확한 법리 검토가 필요합니다.
지금부터 자본시장법 불공정거래의 처벌 수위와 조사 대비 방법을 안내해 드리겠습니다.
1. 자본시장법 불공정거래, 어떤 행위가 문제 될까
내부자로부터 실적이나 인수합병 관련 정보를 사전에 전달받아 거래했다면 미공개중요정보 이용행위에 해당할 수 있습니다.
여러 계좌를 동원해 특정 종목의 거래량과 가격을 인위적으로 조작했다면 시세조종행위로 분류되는데요.
허위의 사실을 유포하거나 중요한 정보를 은폐한 채 거래를 유인했다면 부정거래행위로도 처벌받을 수 있습니다.
본인은 지인 사이의 정보 공유였다고 여기더라도, 정보의 미공개성과 중요성이 인정되면 자본시장법 불공정거래에 해당하죠.
이처럼 자본시장법 불공정거래는 행위자의 주관적 의도보다 객관적인 거래 패턴이 우선적으로 검토됩니다.
본인의 거래가 어떤 유형에 해당하는지부터 정확히 짚어보는 과정이 필요합니다.
2. 자본시장법 불공정거래 처벌 수위와 부당이득 산정 기준은
자본시장법 불공정거래가 인정되면 1년 이상의 유기징역 또는 부당이득액의 3배에서 5배에 해당하는 벌금에 처해질 수 있습니다.
부당이득액이 5억 원 이상 50억 원 미만이면 3년 이상의 유기징역, 50억 원 이상이면 무기 또는 5년 이상의 징역이 선고되는데요.
이처럼 부당이득 규모가 형량을 좌우하는 구조이기 때문에 이득액 산정 방식 자체가 재판의 핵심 쟁점이 됩니다.
실현되지 않은 평가 이익까지 포함해 과도하게 산정되었다면 이를 다투는 것도 중요한 방어 전략이 되죠.
형사처벌과 별개로 금융위원회의 과징금 부과나 관련 업무 제한 등 행정 제재로도 이어질 수 있습니다.
형사 절차와 행정 절차를 함께 고려한 종합적인 대응이 필요한 이유입니다.
3. 자본시장법 불공정거래 조사, 무엇을 준비해야 할까
조사를 앞두고 있다면 문제 된 거래 내역과 정보 취득 경위를 시간순으로 정리하는 작업이 우선입니다.
증권사 거래 원장, 메신저 대화, 통화 내역 등을 통해 정보를 언제 어떻게 알게 되었는지 명확히 밝혀야 하는데요.
문제된 정보를 접하기 전부터 유사한 거래 패턴을 보였다면 우연한 거래였음을 주장할 근거가 될 수 있습니다.
자본시장법 불공정거래 사건은 금융감독원 조사와 검찰 수사가 병행되는 경우가 많아 진술의 일관성이 특히 중요하죠.
복잡하게 얽힌 계좌 간 자금 이동이 있다면 회계 자료를 미리 정리해 수사 초기 오해를 줄여야 합니다.
변호사와 함께 거래 구조를 전체적으로 재구성해 방어 논리를 세우는 과정이 필요합니다.
자본시장법 불공정거래, 지금부터 정리해야 할 것들
지금까지 자본시장법 불공정거래의 처벌 수위와 대응 방향을 살펴보았습니다.
금융 관련 사건은 일반 형사 사건보다 훨씬 복잡한 자료 분석이 요구되는 영역인데요.
혼자서 거래 내역을 해석하고 방어 논리를 세우기란 결코 쉬운 일이 아닙니다.
조사 통보를 받은 지금, 어떤 자료부터 준비해야 할지 함께 점검해보시길 바랍니다.
본 글은 법무법인 테헤란에서 일반적인 법률 정보를 제공하기 위해 작성되었습니다.
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