칼럼
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자본시장법 위반, 경찰 조사를 앞두고 있다면 처벌 수위는
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- 이 글의 목차 -
1. 자본시장법 위반이 문제 되는 대표적인 상황은
2. 자본시장법 위반 처벌 수위와 양형 기준은
3. 자본시장법 위반 조사 대비, 무엇부터 준비해야 할까
미공개 정보를 활용해 주식을 거래했다는 이유로, 혹은 시세에 영향을 줄 만한 매매를 반복했다는 이유로 경찰 조사를 통보받는 분들이 계십니다.
본인은 단순히 투자 판단이었다고 생각했는데 수사 기관은 다르게 보는 경우가 적지 않은데요.
미공개중요정보 이용이나 시세조종, 부정거래행위는 자본시장법에 따라 엄격하게 규율되는 영역입니다.
일반 형사 사건과 달리 금융 전문성이 요구되는 만큼 초기 대응 방향을 잘못 잡으면 되돌리기 어려운데요.
그래서 자본시장법 위반 혐의를 받고 있다면 조사 전부터 법리적인 검토가 반드시 선행되어야 합니다.
지금부터 자본시장법 위반 사건에서 처벌 수위와 대비 절차를 구체적으로 짚어드리겠습니다.
1. 자본시장법 위반이 문제 되는 대표적인 상황은
회사 내부자로부터 실적 발표 전 정보를 전해 듣고 주식을 매도했다면 미공개중요정보 이용 행위로 문제 될 수 있습니다.
특정 종목의 주가를 인위적으로 끌어올리기 위해 여러 계좌로 반복 매매를 했다면 시세조종 혐의가 적용되는데요.
허위 정보를 유포하거나 중요한 사실을 숨기고 거래를 유도했다면 부정거래행위로도 처벌될 수 있습니다.
본인은 단순한 지인 간 정보 공유였다고 여기더라도, 수사 기관은 정보의 미공개성과 중요성을 기준으로 판단하죠.
이처럼 자본시장법 위반은 행위의 의도보다 객관적인 거래 패턴과 정보 전달 경위가 쟁점이 되는 경우가 많습니다.
본인의 거래가 어느 유형에 해당하는지부터 정확히 짚어보는 과정이 대응의 출발점이 됩니다.
2. 자본시장법 위반 처벌 수위와 양형 기준은
미공개중요정보 이용이나 시세조종 행위가 인정되면 1년 이상의 유기징역 또는 부당이득액의 3배에서 5배에 해당하는 벌금에 처해질 수 있습니다.
부당이득액이 5억 원 이상 50억 원 미만이면 3년 이상의 유기징역, 50억 원 이상이면 무기 또는 5년 이상의 징역이라는 무거운 형이 내려지는데요.
부당이득 규모에 따라 형량이 가중되는 구조이기 때문에, 이득액 산정 방식 자체가 재판의 핵심 쟁점이 되기도 합니다.
실제 취득한 이익보다 부풀려진 금액으로 산정되었다면 이를 다투는 것도 방어 전략의 하나가 되죠.
자본시장법 위반 사건은 형사처벌과 별개로 과징금이나 금융투자업 인가 관련 행정 제재까지 이어질 수 있습니다.
그렇기 때문에 형사 절차와 행정 절차를 함께 고려한 대응이 필요합니다.
3. 자본시장법 위반 조사 대비, 무엇부터 준비해야 할까
조사를 앞두고 있다면 문제 된 거래 내역과 정보 취득 경위를 시간 순서대로 정리하는 작업이 우선입니다.
증권사 거래 원장이나 메신저 대화 기록, 통화 내역 등을 통해 정보를 언제 어떤 경로로 알게 되었는지 밝혀야 하는데요.
정보를 접하기 전부터 이미 유사한 매매 패턴을 보였다면 이를 근거로 우연한 거래였음을 주장할 수 있습니다.
자본시장법 위반 사건은 금융감독원 조사와 검찰 수사가 병행되는 경우가 많아 진술의 일관성이 특히 중요하죠.
계좌 간 자금 이동이 복잡하게 얽혀 있다면 회계 자료를 미리 정리해 수사 초기 오해를 줄여야 합니다.
변호사와 함께 거래 구조를 전체적으로 재구성해 방어 논리를 세우는 과정이 반드시 필요합니다.
자본시장법 위반, 지금 정리해야 할 것들
지금까지 자본시장법 위반 혐의를 받았을 때의 처벌 수위와 대응 방향을 살펴보았습니다.
금융 관련 사건은 일반 형사 사건보다 훨씬 복잡한 자료 분석이 요구되는 영역인데요.
혼자서 거래 내역을 해석하고 방어 논리를 세우기란 결코 쉬운 일이 아닙니다.
조사 통보를 받은 지금, 어떤 자료부터 준비해야 할지 함께 점검해보시길 바랍니다.
본 글은 법무법인 테헤란에서 일반적인 법률 정보를 제공하기 위해 작성되었습니다.
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