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칼럼
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자본시장법 처벌, 금융당국 조사를 받고 있다면 가장 먼저 확인해야 할 것
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- 이 글의 목차 -
1. 자본시장법 처벌, 조사 초기에 파악해야 할 사항은
2. 자본시장법 처벌 절차, 어떤 단계를 거치게 될까
3. 자본시장법 처벌 대응, 초기부터 준비해야 할 것들
금융감독원으로부터 조사 통보를 받고 무엇부터 확인해야 할지 몰라 막막해하시는 분들이 계십니다.
검찰이나 경찰 조사와는 다른 절차라 어떻게 대응해야 하는지 혼란스러워하시는 경우가 많은데요.
자본시장법 처벌은 금융당국의 조사 단계에서 어떻게 대응하느냐에 따라 이후 형사 절차의 방향이 크게 달라집니다.
조사 초기에 놓치기 쉬운 부분들이 있어 처음부터 정확한 점검이 필요한데요.
그래서 금융당국 조사를 받고 있다면 자본시장법 처벌 절차 전반을 먼저 이해해야 합니다.
지금부터 조사 초기에 가장 먼저 확인해야 할 사항들을 안내해 드리겠습니다.
1. 자본시장법 처벌, 조사 초기에 파악해야 할 사항은
가장 먼저 확인해야 할 것은 본인의 어떤 거래가 조사 대상으로 지목되었는지 구체적인 범위입니다.
조사 대상 기간과 종목, 문제 삼는 거래 패턴을 명확히 파악해야 그에 맞는 자료를 준비할 수 있는데요.
미공개중요정보 이용행위인지, 시세조종행위인지, 부정거래행위인지 혐의의 유형을 정확히 구분하는 작업도 필요합니다.
혐의 유형에 따라 처벌 조항과 형량 산정 방식이 달라지기 때문에 이 구분이 대응 방향을 결정하는 출발점이 되죠.
또한 본인이 정보를 직접 생성한 내부자인지, 전달받은 수령자인지에 따라서도 처벌 범위가 달라집니다.
이러한 기본적인 사실관계를 명확히 정리하는 것이 조사 대응의 첫걸음입니다.
2. 자본시장법 처벌 절차, 어떤 단계를 거치게 될까
금융감독원은 이상 거래를 포착하면 자체 조사를 통해 혐의 유무를 판단하는 절차를 거칩니다.
이 과정에서 거래 자료 제출을 요구하거나 관계자 진술을 청취하는데요.
조사 결과 혐의가 인정된다고 판단되면 자본시장조사심의위원회와 증권선물위원회를 거쳐 검찰에 고발 또는 통보됩니다.
이 단계에서 이미 상당한 자료와 판단이 축적된 상태로 형사 수사가 시작되는 경우가 많죠.
자본시장법 처벌이 인정되면 1년 이상의 유기징역 또는 부당이득액에 따라 3배에서 5배의 벌금이 부과될 수 있습니다.
형사처벌과 별개로 과징금이나 업무 제한 등 행정 제재까지 이어질 수 있다는 점도 함께 알아두어야 합니다.
3. 자본시장법 처벌 대응, 초기부터 준비해야 할 것들
조사에 앞서 문제 된 거래 내역과 정보 취득 경위를 시간순으로 정리하는 작업이 필요합니다.
증권사 거래 원장, 통화 내역, 메신저 대화 등을 통해 정보를 언제 어떻게 알게 되었는지 명확히 밝혀야 하는데요.
부당이득액 산정 방식에 오류나 과장이 없는지도 회계적으로 미리 검토해두어야 합니다.
정보를 접하기 전부터 유사한 거래 패턴을 보였다면 우연한 거래였음을 주장할 근거로 활용할 수 있죠.
금융감독원 조사와 검찰 수사가 이어지는 만큼 진술의 일관성을 처음부터 유지하는 것이 중요합니다.
변호사와 함께 거래 구조 전반을 재구성해 자본시장법 처벌 수위를 낮출 방안을 찾아야 합니다.
자본시장법 처벌, 조사 초기가 가장 중요합니다
지금까지 금융당국 조사를 받을 때 가장 먼저 확인해야 할 사항들을 살펴보았습니다.
조사 초기 단계에서 놓친 부분은 이후 형사 절차에서도 그대로 불리하게 작용할 수 있는데요.
전문적인 검토 없이 홀로 대응하기에는 결코 쉬운 사안이 아닙니다.
조사 통보를 받으신 지금, 어떤 것부터 확인해야 할지 함께 점검해보시길 바랍니다.
본 글은 법무법인 테헤란에서 일반적인 법률 정보를 제공하기 위해 작성되었습니다.
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